改革前三十年国营企业“实体治理”模式探析

　　三、工会

　　国营企业中的工会作为“自愿结合的工人阶级的群众组织 ”，是依据1950年《工会法》和1953年《工会章程》在20世纪50年代初普遍建立起来的。1966年“文化大革命”发动之后，基层工会组织纷纷停顿，直至1972年后才开始以“群工组”或“工代会”代行其职能(H13)。1974年以后，大多数单位的工会组织正式恢复(史探径，2002：166)。至于工会与职工代表大会的关系，按照1961年的 《工业七十条》和1981年的《国营企业职工代表大会暂行条例》，工会为职工代表大会的“工作机构”，负责筹备和组织职代会，并在职代会休会期间行使其常设机构的职能。《工会章程》则规定，各单位的所有职工在申请获批之后，均可成为工会会员，并缴纳会费(月工资的百分之一)。基层工会一般至少需有25名会员(工人出版社[编]，1953：87)。

　　工会领导机关由主席、副主席及工会委员组成，按规定“均须自下而上地由会员民主选举产生 ”(工人出版社[编]，1953：82)。为了确保工会行使职工代表大会执行机关的权力， 1981年《国营企业职工代表大会暂行条例》还规定，基层工会主席应当从本单位的副职领导(厂党委副书记或副厂长)中选任。我们调研中的受访人也都证实，其所在单位的工会主席均由副书记(如S1)或副厂长(如H6)兼任。到20世纪80年代，伴随着改革的深入，工会的职能进一步加强，逐渐成为各单位的所谓“四套班子” (即党委、厂办、工会和纪检委)之一(S2)。

　　根据《工业七十条》的相关规定，工会的职责可分为以下三类：一是生产方面，工会负责组织职工展开劳动竞赛，学习新知识、新技术，推广先进技能和经验，以确保完成生产任务;二是学习和教育，工会要对职工进行国家政策和法律法规的教育，以确保工人纪律严明，组织良好，还应指导职工相互帮助，加强团结;三是职工福利方面，作为日常最核心的任务，工会负责职工食堂、宿舍、浴室、托儿所、幼儿园以及诊所或医院的日常运营。工会还需为困难职工提供救助，解决其日常生活中的具体问题;并为普通职工尤其是年轻人举办各项文体娱乐活动(中共中央文献研究室[编]， 1997， 14：675)。

　　在询及工会在本单位的实际职能时，受访人的回答基本上与上述规定相符。例如，在上海医疗设备厂，“工会主要负责福利、活动(主要是文体活动)，或者组织大家休息日去外面旅游旅游，这个旅游的费用呢，是厂里出的。比如有些厂条件好，可以去玩，比如在上海，就去上海动物园玩。天热的时候呢，组织大家去游泳。那么我们团组织就跟工会配合搞这些文体生活。”“福利是根据生产进度来的。一般规定呢，厂里面的利润里面有3%是用来拨付搞文体活动的，5%是用于工会福利的，比如买毛巾，买肥皂。因此呢，你生产越好，福利就越好，这个因为是有比例存在的。”(N3)。南京市房管所的孙师傅，列举了单位工会的具体活动：一个月或半个月组织工人去看一场电影;发放手套、帽子等劳工福利;补助和关心有困难的职工，职工家里的红白喜事工会也会管;还组织到雨花台参观烈士陵园，让大家接受革命教育;每年组织工人去玄武湖进行长跑活动;1976年以后，工会还教大家跳交谊舞(当时叫“友谊舞”)、唱红歌等等(L3)。

　　其他单位的工会活动也大同小异，如组织生产竞赛(H5， H7， H8， S10)和各种文体旅游活动(B7， C2， C6， H5， H7， H10， H17， S2， S3， S5， S10， Y1)。成都420厂的侯丽君回忆起70年代厂工会组织的每年一度的春游，认为那是让她“最开心”的事(贾樟柯，2009：60)。南京钢铁厂的职工体育活动尤为出色。据退休人员刘师傅介绍，该厂部分职工是省篮球队退役球员，加入厂篮球队之后，曾在70年代初的市篮球锦标赛中获得冠军(L1)。

　　这里特别值得一提的，是工会在协助“困难职工”方面所发挥的独特作用。例如，一旦有在职或退休职工亡故，所在单位的工会通常会安排工会干部前往慰问家属，负责组织葬礼，并以单位的名义献上花圈，以供单位职工凭吊。如果死者是职工家属，工会需向工人提供补助(H15， L1， L2， N5)。如果职工本人或家属患病，患者可以从工会获得10元左右的补贴，用以支付部分住院费用(C5， H1， H18)。工会领导还会在患者住院期间前往慰问，带上价值20元至50元不等的水果或点心(H4， Y1)。工会也会以类似的方式，慰问刚分娩或流产的女工(S8)。住院期间，如果职工家属人手不够，工会还应组织职工轮流照料。1962年参加工作的杨女士，回忆起自己在南京纺织公司的工作经历时说，“印象深刻的是，1969年中共九大前后，我们厂有一个职工被发现患有直肠癌，到工人医院做治疗，工会领导讲一声，我们都自告奋勇、自发地去照顾这位同事” (L8)。因工受伤的职工，也会寻求工会的帮助。工会在确认工伤后，会将问题向厂方汇报，并帮助受伤职工申请一定数额的补偿(N2， S8)。上海冶金局下属镇江矿场的一位受访者说，“有工伤事故，工会就是出面和领导说说，这个工人受伤了，要赔偿多少多少钱，就是帮职工说话，在这个方面会有一些作用的 ” (N2)。此外，工会还会为生活拮据的职工发放救济款。1956年参加工作的江南钟表厂职工赵某，便将自己描述为长期吃“救济粮”的“困难户”。当时他有三个孩子，每月工资难以供养全家，因此只能靠不断向工会申请救济维持生计(C3)。而工会每年也会对所有申请救济的职工进行评估，并在春节期间走访最困难的家庭，送去少量现金或实物补助(H2， N10， S13)。

　　工会还负责调解职工之间乃至职工家庭内部的矛盾(C1， H1)。职工“如果有不公正的待遇，主要是向工会申诉 ”(H19)，“有困难、产生纠纷，还有不开心的事情可以找工会 ”(L7)。受访人冯师傅曾任武汉制药厂工会委员，其职责之一便是走访职工家庭，调解夫妻或婆媳纠纷。他这样回忆，“我们的工作都做得蛮细。原来我们厂里连屋里都管，民调，叫我就是在外面专门管这个，假如有女的吵嘴，就拉个人去调解。就跟婆婆、媳妇去说，那时候我们厂里工作做得蛮细 ”，“我有一天就到外面去，假比如说我们有哪个屋里吵嘴，属于我们组里的话，工会主席就把我派出去，你们车间哪个哪个，你到哪里哪里去，我说好 ”(W4)。武汉工农服装厂的岳师傅也回忆说，厂里的工会干部常走访职工家庭，调解各类纠纷，尤其是夫妻闹离婚(W5)。他强调，调解是一门艺术，需出言谨慎，把双方各自的要求和埋怨都考虑进来。厂里的某位工会主席当年之所以没能连任，原因就在于调解纠纷的能力差，不受大家欢迎。厂里的某位女职工坚持离婚，就是因为在调解过程中，工会主席“说错了一句话”，使她大为恼火。更糟糕的是，这位工会主席还向他人透露了夫妻闹矛盾的细节。岳师傅总结说，“所以做思想工作方面，起码呢我要为了我的职工，为了我的职工利益说话”(W5)。

　　职工对工会在厂里所扮演的角色褒贬不一，并且随着时间的推移，看法也在变化。就改革前几十年而言，我们的一些受访人对工会常留有积极印象。宁波人丰布厂一位1950年进厂的老职工这样描述厂工会，“一般都是工人自己觉得在工厂里面有什么事情心里觉得不舒服，就去跟工会讲”，“另外还组织娱乐活动，比如我们那个时候工厂里面有大会场，工会就组织放电影。另外工厂里面还有浴室、乒乓球台什么的。初解放的时候，工会作用就很大了。那个时候宁波那个工会主席背枪的，后来工会就没有什么作用了”(N6)。在黄冈缫丝厂，1960年进厂的丁淑华(1941年生)也认为，“60—70年代的工会有权力，能替工人说话办事。后无能力，上传下达中也有误差 ”(H3)。上海益民食品厂的杨晓枫有类似看法，“以前能，后来几年是不行了，90年以后都是跟着厂长后面说话。76年之前肯定能”(S8)。而在武汉某军需部被服厂，据1963年参加工作的张圻山(1942年生)说，“工会能替工人说话。工会积极帮助困难工人，工人有事也乐意找工会。一些老工人直到现在都还有感情”(H6)。

　　总之，在改革前的数十年，中国国营企业的工会有其独特的定位和功能，无法以西方市场经济体制下的工会视角加以评判。毛泽东时代的工会固然谈不上有自主性，也不具备市场经济体制下行业工会的基本职能，即代表工人群体就其工作权利和工资福利待遇与企业管理层进行集体谈判，因为履行此一职能的制度条件，即工人出卖自身劳动力的自由，在当时的计划经济体制下并不存在。然而，毛泽东时代的中国工会，在改善职工日常工作环境和生活条件方面，却发挥了至关重要的功能，使职代会通过的相关提案得以落实。工会还负责为困难职工提供各种救助，关心普通职工的个人生活和家庭问题，并组织各种各样的文体娱乐活动，以满足职工多样化的业余生活需求。所有这些职能，都是西方工会所不具备，但对中国工人来说不可或缺的，因而构成了工厂治理的重要一环。

　　四、来信来访

　　企业职工要表达不满，批评干部，或者向上级机关反映问题，或者直接向各级党和政府机关写信，或者前往这些机关，口头陈述自己的诉求。与职代会和工会这些公开正式场合相比，个人信访有明显的好处。首先，写信的风险小，收效大。写信者既可以具名，也可以匿名，在信中可以不受限制地表达，无需像在厂内正式场合那样担惊受怕。其次，对于普通人来说，写“人民来信”也是最便捷的方式。写信人可以在任何时间和地点，向任何上级机关寄出信件，唯一代价是几分钱的邮票。而如若要在职代会上表达意见，工人们需要耐心等待会期的到来，继而尝试通过那些未必真正代表自己的职工代表表达诉求，听众却只有厂内的个别干部和工人。再者，那些提交给职代会的提案，必须切合职工群体甚至整个企业的集体利益，而信件却可以针对任何大小事情。事实上，人民来信的内容大多是抒发写信人自己的不满，而这些意见是无法被以提案的形式递交给职代会的。政府也欢迎这些信件，视之为人民群众的一种民主权利，为普通人民参与国家政治生活和监督政府机关的一种方式。党和国家领导人常将阅读这些信件视作了解基层真实情况和问题的一个窗口(刁成杰[编著]，1996：4， 389)。

　　这里需要讨论以下三个问题：人们出于什么动机而进行信访活动，所反映的主要是哪些问题?政府如何处理这些信访案件?信访在多大程度上反映和解决了人们的不满，促进了大众参与政治生活，起到监督政府部门的作用?

　　（一）解决生活困难

　　南京市档案馆的相关档案，可以让我们看到普通工人是如何通过信访这一合法渠道来表达诉求的。这些档案均来自于南京市总工会。工人们之所以选择向总工会寻求帮助，原因很明显。总工会不同于职工本单位的基层工会，后者只是企业行政管理部门之一，通常与厂领导保持一致，无法真正代表职工群体的利益。相较之下，市一级的总工会，行政级别高于单个国营企业，不受厂领导的影响，可以相对客观、独立地认真对待工人们的诉求。总工会收到的信访案件数量历年不一。每当全国性的运动过后，因为政治动员的压力减轻，那些在运动及其余波中受到伤害的人们，就会积极寻求方法，解决他们的困难，总工会处理的信访案件就会猛增。“大跃进”之后的数年便是如此。

　　1963年第一季度，南京市总工会收到174封信件和195次上访，计369例，而1962年同期则只有117例。在这369个案例中，95例涉及精简下放工人的补偿问题，103例有关在职工人工资福利的减少。原来，在1958年—1961年“大跃进”高峰期，各厂曾经扩招大批工人。在“大跃进”之后的经济调整时期(1962年—1965年)，政府不得不削减职工数量并降低工资。这些被精减下来的工人原来大多是农村居民。因此，在“回乡支农”的旗号下，被精减的工人大多回到农村故乡。在离厂前，每人都会获得一份离职补助，其数目依据本人在原单位的工龄来确定。然而，由于有些工龄计算有误，这些被清退的工人所获得的补助，往往远少于应得数额。例如，1963年被南京砖瓦厂辞退的谢慕全发现，厂方关于他的工龄记录竟然比其实际工龄(10年)少了八年，所获补助只是其应得数额的一小部分，于是向总工会求助。经过总工会的干预，他最终获得了应得的全部差额。他亲自前往总工会，表达感激之情。

　　总工会也会特别关注那些因工伤等原因拒不接受辞退的工人。例如，南京汽轮电机厂的姜正新，曾在1959年的一次生产事故中失去两根手指。1963年他给总工会写信，要求不下放。考虑到他在失去两根手指后“支农有困难”，总工会先后与市委精简办和厂领导协商，最终把他从精简名单中拿下来。

　　精简计划也针对原为城镇居民户口的工人。年纪最大的工人首先遭到精简，其中便有下关粮食加工厂仓库工人冯有德，1963年被“退职下放回家”。然而冯有德有家属七人，一旦失去工作，将会入不敷出，于是数次给总工会写信求助。总工会做了调查之后得出结论，冯有德虽然年纪大，但“体质很好，从没有生过病”，建议厂方重新考虑对于老年工人的处理。在另一起类似的案例中，南京勤丰烟厂女工陈和先在1963年被“退职”，距离退休年龄(55岁)仅差几个月。她向厂领导请求再工作几个月，以便有资格拿退休金，但遭拒绝。厂领导的理由是“过去手工，现在机械操作，工作不好安排”。总工会在收到她的来信后，随即联系该厂，建议“这样的情况要加以研究，否则老工人晚年生活会遇到困难”。

　　此类案例显示，总工会对于工人的种种诉求区别处理。只有在职工遭到如同谢慕全、姜正新那样明显的不公正对待的情况下，才会积极干预。而对于冯有德、陈和先的情况，总工会只是给厂领导提出建议，并不完全认可当事人的要求，原因在于厂方的决定并非刻意针对他们个人，而是按照当时的政策和经济状况所采取的必要措施。对于职工来信埋怨工资降低，总工会未做任何回应，是不足为奇的。例如，南京棉纺织厂的职工抱怨在采用计件制之后收入下降，要求重新调整劳动定额和工资率。当时各厂提高劳动定额和降低工资水平，实际上是“大跃进”之后在全国展开的经济“调整”的部分内容，并非某家企业针对本单位职工的特殊政策，总工会自然不会对这类诉求做出回应。不过，对于职工在来信来访中提出的“不合理要求”，总工会一方面认可工厂的决定，另一方面有时也会针对具体情况，对信访者予以安抚。例如，当地一家煤矿建筑公司工人汤凌邦，在1963年2月因为“做投机生意”，加上“转卖照顾修房木料，获利80元”而被开除，总工会拒绝了其保留原职的要求，但“与公司商量”补助30元，并帮他拿到摊贩证，“解决生活出路”。

　　（二）针对干部工作作风问题

　　与上述经济调整恢复时期相比，平常年景的信访案例并未减少。例如在1965年，南京市总工会共处理了1777例(含716封来信和1061次来访)，涵盖以下类别：涉及“精简下放中涉及的各项支付待遇”(507例)、“劳保待遇”(421例)、“反映干部思想作风和特殊化”(120例)、“各种申诉和请求问题”(521例)以及“要求补助解决生活困难”(181例)。这些案例中，最引人注目的是对工厂干部“工作作风”的各种抱怨，这实际上是当时正在展开的社会主义教育运动的核心问题。市总工会注意到，在运动前后职工对干部的指控有所不同，“工人过去一半用匿名信向我会反映，来访者不肯道出真名”，但社教、“五反”后，来信来访“大多用原名，敢大胆揭发干部特殊化、多吃多占、作风不良”。南京农场“下放学生”翟兴义便指控建邺区工会财务干部孔某“大吃大喝”，购买手表、自行车、收音机等“高档品”。南京市总工会在收到来信后展开调查，发现孔某贪污公款五千多元。在另一起关于干部工作作风的案例中，南京雨花台管理处的讲解员张白玉多次到总工会上访，抱怨本单位工会干部拒绝补偿上下班交通费。更令人无法忍受的是，这些干部用粗暴方式把她赶出办公室，“抓腿倒拖一二米”。市总工会了解情况后，对相关干部进行“批评教育”，责令他们“解决补贴”。

　　更能说明工厂干部工作作风问题的案例来自国营曙光棉纺织厂。1965年5月，根据南京市纺织工业公司的指示，该厂决定派汪秀英和其他九名工人到新成立的街道集体企业钓鱼台纺线组，为这家将于6月2日开工的新厂提供技术援助。汪秀英拒不前往新厂报到，担心一旦到了这家街道集体小厂，工资和福利待遇将大不如前，而且不能回原单位。加上身体超重，做过手术，健康状况不佳，因此6月10日汪秀英和丈夫吕有水(南京植物油厂工人、中共党员)到市总工会反映，表示需要现在工作单位的党委书记书面保证，她能在三个月后返回原岗位，才愿意前往新厂。该厂王姓女书记拒绝了这一要求，甚至扣发汪秀英的工资，也不允许她到原岗位上班。她只好整天坐在厂办公室门口。几天后，该厂人保科长来市总工会反映，汪秀英一直在“闹”，“影响很坏”。由于她“无理拒绝”调动，自6月2日起“按旷工处理”。

　　作为回应，市总工会女干部马兆英在6月17日走访了汪家，当面保证汪秀英三个月后回厂，工资福利不变。两天后，她的丈夫和弟弟来到总工会，代表她接受调动，但坚持要求原单位支付自6月2日以来扣发的工资。马兆英表示赞同，认为这是“合理要求”，并打电话给曙光厂。但是接电话的王书记情绪激动，“不能片面地光听工人讲。这样对工资问题就没法谈下去了……”由于马兆英的承诺，汪秀英于6月19日去了新厂。她的丈夫吕有水于6月22日打电话给总工会，埋怨曙光厂尚未补发汪秀英17天(6月2日至18日)的工资。总工会答复：已扣发的工资理应补给汪秀英，不过她也应在原单位的会上，对自己的抵触行为作自我检讨。吕有水不服气：“宁可不要工资，也不检讨。要检讨，厂领导该先检讨关心工人身体健康不够，然后我们才检讨。”尽管如此，在马兆英与吕有水所在单位沟通之后，吕有水还是于7月10日将妻子的书面检讨带到了总工会。然而，曙光厂依然拒不补发汪秀英的工资，认为其检讨不充分，并坚持要她回到原厂，在会上作自我批评。

　　会议于8月7日举行，但并不是总工会所建议的小范围“生产小组”会议，而是有各车间近20人参加的大组会，“开得像个斗争会”。会上，汪秀英拒不作自我批评，认为自己已经写了书面检讨，并对会议提高规格感到惊讶。会后，该厂工会郭主席到市总工会汇报情况，向总工会干部江佩华抱怨“汪在会上表现不好，参会人很有意见。工资是不打算发了” ，还说工人有“后台”，到市工会去提意见。随行的人保科赵科长说，“上级工会限制不了我们的会议形式，这由我们厂领导决定”。对此，江佩华的态度十分坚定：“工人有民主权利。郭的说法是不对的!”郭主席回厂转述了江佩华的话，王书记听到后很不高兴：“市工会把我当资本家看待!”

　　如此一来，市总工会不得不将此案转交给市委。在后者的干预和南京市纺织工业公司党委的指示下，曙光厂厂长走访了汪家，带给她扣发的工资，并且“检查了领导上关心工人身体健康不够的缺点”。总工会在1965年8月27日此案处理报告中，做了以下结论：

　　汪秀英开始不服从调动是不对的。但厂方一不给工作，二不给工资，三开大组会“教育”她的办法，与主席的教导不相符。毛主席说：“只要不是坚持错误的人，我们不应该只看到片面就去错误地讥笑他们，甚至敌视他们”;“凡属思想性质的问题，凡属于人民内部的争论问题，只能用民主的方法去解决，只能用讨论的方法、批评的方法、说服教育的方法去解决，而不能用强制的、压服的方法去解决”。应该认识到，人民群众有意见和要求，敢于和乐于向上级反映，这是我们社会主义国家人民民主的生动体现，是群众对党和政府无限信赖的表现，是我们党和政府同人民群众关系密切的深刻表现。因此，对反映情况、意见应该采取欢迎的态度。而曙光厂有的同志采取歧视的态度，甚至公然要工人“交待”为什么去市工会 “闹”。严格地说起来，这是压制工人民主权利的表现。该厂王书记说市工会把她“当成资本家看待”，人保科长说“上级工会限制不了”，厂工会主席说“工人有后台”都是欠考虑的。尤其8月17日市委办公厅查问汪工资问题时，该厂明明迟至19日才发，当时竟答已经发了，不如实向市委反映情况，是要不得的。此外，我们也感到曙光厂以身体不好的工人去“支援”人家，风格也是不高的。无论对兄弟单位，还是对工人群众，都是不够负责的。

　　（三）企业、职工与上级工会之间的三角关系

　　这个例子有助于说明当时的企业、职工与上级工会之间的三角关系。对职工来说，一旦对厂领导层有所不满，本单位的工会显然是不可靠的，因为工会干部往往会站在厂领导一边，一如曙光棉纺织厂工会主席郭某之所为。因此，他们中的大多数会选择向市一级的总工会求助，因为总工会属于上级单位，不受厂领导的个人影响。与基层工会不鼓励工人“闹事”相反，总工会通常欢迎普通职工的来信来访;而他们处理信访案件的多少、快慢和圆满程度，直接关系到本部门业绩。因此，总工会的年度和季度报告，总是强调已处理案件占已收信访案例的比率，即所谓的结案率。例如，1963年前三季度的结案率分别为89.2%、78.81%和85.47%。

　　总工会对各种信访投诉也会区别对待。对于那些明显涉及工厂干部不公正对待职工或滥用权力损害“群众”利益的案件，总工会通常直接介入，这种介入又是有分寸、有原则的。换言之，总工会须仔细考量各方诉求，确保其回应考虑到各方优缺点;最重要的是，它必须依照党的政策和领袖的指示来形成自己的判断和决定。由于总工会是市级管理部门，凌驾于各企业之上，大多数厂领导不得不尊重总工会的介入，并接受其处理意见。不过，他们未必真心欢迎总工会介入，尤其是当总工会与厂领导的意见背道而驰时。因此，难怪曙光棉纺织厂的王书记责怪总工会将其等同于“资本家”，对总工会的不满溢于言表。在这种情况下，当厂领导拒绝合作甚至排斥其干预时，总工会唯一的选择就是将案件移交给市政府相关部门，如具体管理该厂的市纺织工业公司，甚至转给市委领导。正是在市委及市政府相关部门的督促下，曙光厂的领导最终才退让。

　　值得注意的是，这次事件的主角汪秀英，既不是厂领导所喜欢的劳模或积极分子，也不是日常生产活动中表现糟糕的落后分子。她只是一名普通职工，更确切地说，是职工中的“弱者”。由于健康状况不佳，她并不能像其他工人那样愿意接受调动。对她而言，最重要的是保住自己在国营工厂的铁饭碗。对这样的弱者，总工会也抱有同情，在其看来，这位体弱多病的职工要求厂领导保证其三个月后回原岗位，情有可原。这一争端的最终解决，反映了三方之间的微妙平衡和博弈关系：厂领导保住了面子，因为汪秀英最终接受了调动;汪秀英如愿以偿，不仅领回了扣发的工资，还获得三个月后回原单位的承诺;总工会也克服了厂领导的抵制情绪，成功介入并妥善解决了纠纷。

　　五、非正式的利益诉求方式

　　除了上面讨论的正规合法渠道之外，职工还会采用各种非正式手段，表达利益诉求。例如，那些怀有不满情绪的工人可能会到厂办找领导“理论”。其沟通过程可能是克制平和的，也可能会发展为争吵，因为每个人秉性不一，投诉事项的严重程度以及与领导之间的私人关系也各有不同。如果这样的交涉不起作用，那么当事人会利用一切可能的机会，与领导死缠烂打，直到领导同意其要求。在湖北大冶石头咀矿，据1971年进矿的周德贤(1950年生)回忆，曾有一位职工，“天天跟在领导身边，领导去那他跟到那，不解决问题就跟到领导家去，天天跑领导家吃饭，纠缠不放，领导被磨不过了，最后就帮他把问题解决了”(H13)。同一年进矿的乐水源(1949年生)也说：“有少数有矛盾的，一般是直接找领导争论，甚至是天天和领导去磨，直到问题解决，申述和上访的没有，都是内部解决。一般人闹的话，问题就会比较快地解决，就是一般说的，会哭的孩子有奶吃。”(H11)。自1965年一直在胜利油田工作的王立新，形容自己是 “不怕领导”的人，身边有一群工人弟兄，每当受到“不公平对待”时，总是 “找领导理论，吵架”。如果领导无视其诉求，他们就会义愤填膺，胆子大的甚至大嚷大叫：“我不干了!”(Y2，另见Y1)。

　　工人之所以有不满情绪，原因多种多样。例如，在评选先进生产者过程中出现了不公正现象，落选者会有满肚子怨气(S8)。据武汉橡胶厂某位1958年进厂的老职工回忆，提名先进工作者时，评估职工日常表现是件非常主观的事，那些想上的很容易与班长发生争辩，“吵架吵得不好，吵到厂长、书记那去了” (W3)。如果被提名人明显不合格，其他工人看在眼里会很不服气。武汉市工农服装厂的岳师傅说，他们厂的先进工作者通常是那些表现“特别好”的人，“你如果把那个坏的或者是平时做的不好的也评上去的话，那工人肯定就有意见。他虽然说自己评不上，但他还要打个抱不平”(W5)。广州华侨糖厂的一位退休技术员也说，最常见的不满，就是在提名先进生产者时发生不公正的情况，工人们会抱怨：“为什么给他不给我!”(N10)。

　　另一个常见的原因是厂领导对职工奖金分配或加工资处理不当。武汉制药厂的冯师傅称自己为“老厂工” “敢造反的人”。有一次，车间书记发现他们组某位工人在上班时间睡觉，于是决定取消该组所有工人的当月奖金，这时老冯“造反”了。作为生产组长，他没有直接与车间书记吵，而是找厂长，“我就闹到厂长那去，我就一直闹，非闹赢不可。他一个人有错误，我说有错误你只能扣我的奖金，你不能扣我们班上人的奖金。随你在哪个组，一个人有罪，那就都有罪了，那不可能的事情。我还是把他们的钱都给闹回来，我的钱他也不敢扣，哈哈”。老冯接着为自己辩护：“扣什么呢，我任务完成了，就是睡了个觉。睡觉你可以教育我一句，随你怎么说。我说群众不会是落后的，只会是干部工作没有做好。没得落后的群众，只有落后的干部。你只教育一下，我说你扣奖金，扣了有么用呢，冇得用。我跟我们工会主席说了，你不能触及他的灵魂，这种经济处罚的作用是有限的。我说他要是不要钱，他总睡，你把他么办呢?你教育我一句哎，你把钱扣了有么用呢?他说你说的有道理。我说我冇得道理我不得闹。”(W4)

　　上海益民食品厂的杨晓枫也介绍了加工资过程中的不公正问题。在这方面起关键作用的是负责各生产小组的“值班长”，“因为车间主任有什么好处就给了值班长，值班长再分给下面的组，这个时候就不一定公平”，“像以前加3、6、9块，他就把这个9块给了他认为好的人，不一定是大家认为好的人。(问：这个权力都在值班长手上?)对，全在值班长手上。如果报上去说这个人好，但是值班长一看，说这个人还没有谁好谁好，那这个人就不能加。还有一次是100个人里只有2个人能加工资，那加的是谁呢，就是那些和他(值班长)关系好的人。这个下面意见也很大，但是没办法。(问：那值班长上面的车间主任什么的不管这个吗?)对啊，管，那你去告啊，谁高兴啊。以前人没有这个概念的，又不像现在打官司。以前就是和你吵，把你骂一顿，或是不干活了，坐在那里。以前有比我大一辈的人，骂街一样，乱骂一通，好了，骂过，出过气就算了，不知道维护自己的权利就是。”(S8)宁波人丰布厂的某位退休职工也说，做车间主任的最大坏处就是挨骂。“你如果干得不好的话，要被工人骂的。车间主任管得多了，有些工人会骂的。特别是评工资的时候，给人评得好或坏，车间主任是参与的。这个时候工人里面骂得很多的。如果谁没加上，那有些人会骂的。总有人没加上的，不是百分之一百能加上的。(问：会当面骂吗?)当面也会骂的。工人有的时候，是什么都不管的。她要提意见了呀，都是直来直去的。如果她跟你有意见了呀，你有什么坏事，她都会给你挖出来的……车间主任或班组长的大人小孩都会被骂进的，工人是什么都不管的。”(N1)钟云萍(1954年生)从1972年起在上海普陀区服务公司工作，她也认为，导致工人不满的最常见原因，就是加工资或发奖金，“一般都是为加工资、奖金吵，那时奖金才5块钱一个月，也有不公平的，比如说你迟到啊扣你啊”(S9)。

　　工人们给领导“找麻烦”还因为其他不公正现象。以生产组内的任务分配为例。通常组长负责将日常任务分配给小组成员。在上海艺术品雕刻一厂，据孙爱婷回忆，“有个书记就很固执，我喜欢你，我就会用你，无论你有没有能力，人家就会闹啊，就是议论，但他就有这个用人权力。再比如，这个活好干的，都给某个人干了，就会有人闹，吵闹的结果是生产组会下来人调查”(S6)。工人们与领导发生争执，还可能因为请假得不到批准，或因为要求换工作被拒绝(L6)，也可能由于培训机会分配不公，一如武汉工农服装厂的岳师傅所述。1973年，该厂计划选派两名工人赴服装公司接收呢子衣服的培训，岳师傅认为自己1965年进厂，已有八年工作经历，足可以入选。遗憾的是，他与厂领导关系不好，平时看到厂内不公正现象，常忍不住说两句。落选后，他曾问领导为什么没轮上他。对方回答，你的政治思想不好。岳师傅被激怒了，“那我就跟他拼啊。我有什么思想不好呢，我是学习组长，这方面肯定比一般人要强，这是肯定的，你选我当学习组长，我这个条件够不够。再我本身又是团支委，我够不够这个条件?再我车工的工龄是八年工龄。你凭什么不让我学习，我肯定要这样跟他闹。我就跟书记闹过了。我说你提出这个条件，我自己来比较的话，我是蛮够条件的，为什么不让我去?”最后厂领导还是以名额有限为由拒绝了他，但承诺下次给他机会，以此安抚他(W5)。

　　不过，像岳师傅这样爱“闹”的工人，在国营企业终属少数。大多数人遇到不公平的问题，都忍气吞声，采取听天由命的态度。正如上海灯泡厂退休职工陈志萍(1946年生)所说，那些敢于跟领导撕破脸公开抗争的，毕竟不多(S4)。上海压缩机厂的骆贵铃(1936年生)也有类似印象。他1951年开始做学徒，后来成为车间主任，他回忆：“一般都是提出自己的意见，但是遇到不采纳的一般还是忍了。当然也有人写人民来信或上访的，也有跟领导理论的，甚至跟领导吵闹的，在我们单位这些都发生过，但这是极个别的，我没有做过，跟领导理论的事情是有的。”(S11)那些家庭出身不好的职工，更不会与厂领导闹。以武汉华中军区某被服厂周美珍(1936年生)为例。其父亲1949年前曾任职于国民党政府，周美珍说自己“从不计较，从不跟领导吵闹”，“那个时候唯成份论，出身不好的孩子一般都要夹着尾巴做人”(H5)。

　　最后，工人们是否爱跟领导争吵，还与工作场所和职工构成相关。正如上述案例所示，矿工和油田工人似乎最爱争吵，因为他们中的大多数来自郊区农村，或是退伍军人转业，当兵之前也是农民。他们在社会上被称为“大老粗”，与其他城市居民群体相比，所受的教育较少，不易受传统社会规则的约束;遇到不公平的问题，也不易忍耐和顺从。与此形成鲜明对比的是，军工厂的职工有严格的纪律性，极少与领导公开争执。上述被服厂的退休职工张岐山(1942年生)便说：“部队的工厂，思想水平一般比较高，不会跟领导吵闹。有谈心制度，有调解委员会、生活委员会，到家里家访。” (H6)。

　　六、小结

　　改革前三十年中国国营企业的治理制度，尤其是职工代表大会和工会组织，很少按照形式主义的逻辑来演进和运作。设立职工代表大会的初衷，是为了在企业“扩大民主”，解决企业管理层存在的严重的官僚主义问题，对厂领导起某种程度的制衡作用。按照官方设计，职代会的职能是模糊的，它被赋予“讨论和解决”企业管理工作中重要问题的权力，并且有权对企业领导人“提出批评”以及向上级“建议”处分或撤换不称职者。但是，它远非人们从理性主义出发所想象的基层民意机关，更非企业内部的立法或决策机构。事实上，即使是官方所界定的职代会在企业管理上的上述监督职能，在实践中也大多徒具形式。同样，中国国营企业的工会组织的职能，与人们基于西方资本主义工业社会的历史经验所想象的工会角色，也相距甚远。它与企业管理层之间并不存在对立、抗衡关系。若再从激进主义立场来观察改革前三十年中国国营企业工人参与治理的过程，人们同样会感到失望。虽然在法理上，国营企业皆为全民所有，每位职工作为工人阶级的一分子，都是企业的主人，但这并不能等同于要在企业的各项决策上让工人“当家作主”，或者在企业管理的方方面面落实工人的“主人翁”地位。当然，彼时所流行的有关工人是工厂“主人翁”的话语，也并非毫无效果;它的确对于增添工人对企业的认同和责任感有所助益(李怀印、黄英伟、狄金华，2015)。但具体到企业的生产、用人等各个环节的决策方面，国营企业的制度设计并未为“主人翁”提供真正具有操作性的有效参与的渠道。因此，如果仅仅是从在企业“扩大民主”或者是从让工人“当家作主”的视角看，改革前三十年的工厂管理和工人参与，在制度设计上是不到位的，实践上也是不成功的。

　　要真正理解改革前三十年中国工人参与工厂治理的真实过程，须摆脱上述基于激进主义或理性主义理念所形成的形式主义思维逻辑，回到当时国营企业自身的现实中来。关于毛泽东时代的国营企业，有两个最基本的事实。其一，中国的国营企业是计划经济体制下高度集中的工业体系的基层组成单元。它的生产、用人等各项计划，必须服从国家经济计划部门的统一安排;企业只有自上而下落实国家计划的职责，本身并无相当的自主空间，更遑论企业内部的职代会和工会。希冀职代会或工会在企业管理的各个关键环节，能够起到实质性的介入乃至主导作用，是不切实际的。其二，中国的国营企业职工(乃至其家属)，从其进厂之日起，便享有终身就业以及就医、住房、入学、日常生活供给等各方面的保障，尽管用发达社会的标准来衡量，这些福利都是低水平的。中国的企业职工并不具有资本主义社会或苏联东欧国家的工人在就业方面所享有的选择自由，工资也基本固定，常年不变。因此，中国的国营企业工会根本不具备(更无从发挥)西方企业或行业工会的基本职能，即代表工人群体与企业管理层就雇佣、工资和福利问题讨价还价。所谓工会的独立性，对于当时的中国企业和工人来说，是一个假命题。

　　然而，这一切并不意味着职工在企业管理过程中无足轻重。毕竟，处在生产一线的工人在完成生产指标、确保产品质量方面，起到至关重要的作用。工人对自己所在岗位的态度和责任心，直接关系到生产进度和产品质量。因此，无论是上级领导机关，还是企业本身，都不得不重视解决工人的生产积极性问题。而工人积极性的高低，受到工作场所的条件和日常生活状态的直接影响。在这些方面，企业为工人参与所提供的制度化渠道在相当程度上发挥了应有的功能。职工代表在职代会所提出的有关工人生产安全和生活便利方面的提案，很大程度上得到企业管理层的重视和落实。企业职工在个人就业和家庭生计方面遇到的问题和困难，通过企业工会、上级工会或者来信来访，也得到相应的照顾和处理。如果这些制度化渠道不起作用，职工还可以诉诸非正式的表达方式;如果使用适当，也能达到一定的效果。职代会和工会、信访渠道在解决职工生产、生活方面所发挥的职能，与它们在满足扩大民主和当家作主的制度设计方面的巨大落差，形成了鲜明对比。我们不妨把这种独具中国特色的工厂治理过程和工人参与机制，用“实体治理”这一概念加以概括。实体治理模式远离形式主义的理念和逻辑，却在满足普通工人的日常需求方面，发挥了实实在在的作用，也是维持工人生产积极性和企业正常运行的基本保障。从完成国民经济恢复任务之后的1953年起，到改革开放开始前的1978年，中国的工业总产值从450亿元激增至4237亿元(按当年价格计算，见武力[主编]，2010：1396-1397，表1-4)，年均增长9.4%，到70年代末已经基本形成一套部门齐全的现代工业体系，为改革开放以后中国制造业的全面起飞打下了坚实基础。之所以能够取得这一成就，有发展战略、经济体制、政治动员和企业管理等多重因素，而企业内部为满足工人日常生产和生活需求形成的治理模式，在维持企业的生产秩序和正常运转方面也发挥了独特的作用，应该受到足够的重视。

　　李怀印：南京大学政府管理学院、美国德克萨斯大学奥斯汀分校历史系